为推动涉案企业合规改革走深走实，切实增强企业防范化解法律风险能力，提升企业综合能力，榆次区人民检察院联合第三方监督评估组织代表特于2023年4月14日到晋中某公司以实地走访、沟通座谈方式开展涉案企业合规整改跟踪走访座谈工作。

脚踏实地见真章

在企业法务陈某某的带领下，榆次区人民检察院副检察长张海全及第二检察部干警、第三方监督评估组织代表朱爱学律师对该公司经营现状进行实地考察，在对企业合规考察验收后续工作开展情况咨询了解的同时，仔细查阅留存的合规整改及验收后续工作开展的纸质档案，并现场就档案中出现的留痕不多、后劲不足问题予以明确。

交流探讨计长远

就实地调查中反应出的问题，三方在实地走访咨询之后及时以座谈会形式进行专项研讨，涉案企业控股公司负责人任某某出席会议。

会上，晋中某公司企业合规专员王某某进行公司合规整改工作报告，报告表示，合规整改后公司经营发展健康有序，开发的项目已经完全竣工验收，并向业主完成交付，做到晋中市首例“房证同交”，并且公司在为期一个月的考察期限内，从人员培训教育、公司章程增设、风险评估机制、用人用工制度、监督反馈调查机制、考核追责留档、合规文化培育等方面全面开展合规整改工作，目前整改工作取得良好成效。

第三方监督评估组织代表朱爱学律师表示，第一，房地产行业具有其特殊性，在实际项目建设中存在更换企业名称、团队等情况，因此要在涉案公司控股公司范围内结合本次合规整改工作，积极推进从上到下，从点到面合规经营；第二，本次回访中反应出来的问题主要为，留痕不足，整改验收后的后续巩固工作没有通过纸面固定留存呈现，希望控股公司能在这一方面予以重视，并在会后下功夫。

在充分听取合规专员的报告、第三方监督评估组织代表的意见建议后，榆次区人民检察院副检察长张海全强调，开展涉案企业合规是贯彻习近平法治思想，助推实现良好的法治化营商环境的重要工作，晋中某公司是本院辖区内第一家开展涉案企业合规工作的企业，且取得良好成效，其意义重大，因此为督促各方人员做到“真整改、真评估、真合规”，防止以纸面合规逃避刑事追责，企业在后续经营生产过程中，一要持续抓紧自查、自纠、自学工作，建立工作日志，留存文件档案，做到步步推进、事事留痕，形成可持续、可查阅、可借鉴的常态化工作机制；二要持续抓好互联、互通、互动工作，根据房地产行业特殊性，与律师、法务等专业人员积极沟通，不断完善企业自治体系，向公司领导集体、相关主管部门加强汇报，全方位深入开展从控股公司到公司各部门合规整改工作，正确处理开发建设过程中出现和潜在的问题矛盾，同时也要常态化收集企业内部员工意见建议，群策群力，促进企业内形成良好的合规文化和工作氛围。

榆次区人民检察院第二检察部主任孙小鹏指出，企业合规经营不仅有助于防范化解企业法律风险，还可持续增强企业核心竞争力、人员凝聚力、综合创新力，但是企业能否走深走远还需要多方参与，多策并举，特别是企业自身要意识到守法诚信是安身立命之本，希望在今后的生产经营活动中，企业能将合规工作日常化、体系化，达到预防犯罪再次发生的效果。

最后，控股公司负责人表示，本次事件给公司生产经营管理敲响警钟，公司将深刻吸取此次事件的教训，在今后的人员管理、项目开发及各类事件中，在合规体系下经营管理，不断学习、完善、健全合规管理体系，杜绝违反法律法规现象，努力打造成为本土企业合规标杆。

回首展望继续行

“优化民营企业发展环境，依法保护民营企业产权和企业家权益，促进民营企业经济发展壮大”习近平总书记在党的二十大报告中的重要阐述回应了社会重大关切和民营企业家权益，推进涉案企业合规改革，是检察机关贯彻落实习近平法治思想，强化对民营企业的依法平等保护，督促涉案企业合规守法经营，警示潜在缺乏规制的企业遵纪守法发展的一项重要工作。

下一步，榆次区人民检察院将继续挖掘适用涉案合规制度案件，探索建立特色企业合规模式，着力典型案例培育，同时坚持用好“飞行监管”机制，联合第三方监督评估组织及行业监管部门持续对已开展涉案企业合规整改工作的企业进行定期跟踪回访工作，防止和避免“虚假整改”“合规腐败”等问题，让涉案企业合规制度走向本地化、走向成熟化、走向法治化。

文：秦嘉莹